Gemäss Finma ist der Anlegerschutz in Bezug auf die Anlageberatung zurzeit nur unzureichend gewährleistet. Das Projekt beinhaltet die Entwicklung eines neuen IT-Tools zur Risikoprofilierung und Beratung von Anlage- und Vermögensverwaltungskunden. Dabei werden Risiken unter Einbezug des persönlichen Anlageziels, -horizonts sowie der Vermögensverhältnisse visualisiert. Ausserdem wird ein Konzept entwickelt, um ein mögliches renditeschädliches Anlegerverhalten des Kunden aufzudecken. Durch den neuen Risikoprofilierungsprozess wird beim Kunden ein Risikoverständnis gebildet (Risikokompetenz) und somit eine realistische Erwartungshaltung bei den Kunden geschaffen. Ausserdem werden spätere Enttäuschungen aufgrund irrationaler Erwartungen verhindert.