Der CAS richtet sich vor allem an Personen aus folgenden Branchen und Bereichen:

• Mitarbeitende von Compliance-Abteilungen und Compliance-Beauftragte im Finanzdienstleistungsbereich sowie weitere Mitarbeitende von Finanzdienstleistern, die mit Compliance in Berührung kommen und ihre Kenntnisse systematisch vertiefen möchten
• Mitarbeitende von Compliance- und Rechts-Abteilungen ausserhalb des Finanzsektors, die sich mit der Finanzmarkt-Compliance beschäftigen
• Unternehmensjurist:innen und Rechtsanwält:innen
• Wirtschaftsprüfer:innen und Unternehmensberater:innen
• Mitglieder von Verwaltungsräten und Führungskräfte

Die Teilnehmenden:

• kennen die wesentlichen Konzepte des Finanzmarktes und Compliance-Anforderungen sowie die Bestandteile eines Compliance-Management-Systems (CMS)
• können die relevanten Compliance-Risiken eines Finanzdienstleisters analysieren, ein massgeschneidertes CMS konzipieren und dieses mittels adäquater Massnahmen implementieren
• sind der Lage, Compliance-relevante Problemstellungen zu erkennen, zu beurteilen und unter Berücksichtigung anwendbarer Verhaltensregeln und aktueller Entwicklungen im Finanzmarkt zu handeln

Der CAS Compliance Management im Finanzmarkt vermittelt interdisziplinär, praxisnah und zukunftsgerichtet einen Überblick über die wesentlichen Compliance-Anforderungen und Vorschriften für Finanzdienstleister. Dabei vertiefen die Teilnehmenden ihre Kenntnisse zu den relevanten Compliance-Risiken und werden mit aktuellen Entwicklungen des Finanzmarktes vertraut.

Im ersten Modul erlangen die Teilnehmenden die interdisziplinären Fähigkeiten, um ein CMS zu konzipieren und zu implementieren, das die Compliance-Risiken und Anforderungen des Finanzmarktes berücksichtigt.

• Finanzmarkt-Compliance: Rahmenbedingungen und Ziele
• Finanzmarktaufsicht: Bewilligung, Überwachung und Durchsetzung
• Geldwäschereibekämpfung (AML)
• Financial Sanctions-Compliance
• Anti-Bribery and Corruption (ABC)
• Datenschutz und Bankkundengeheimnis
• Compliance Investigations und Whistleblowing
• Strafrechtliche und aufsichtsrechtliche Risiken

Im zweiten Modul lernen die Teilnehmenden, sich im Finanzmarkt mit seinen spezifischen Verhaltensregeln und dynamischen Compliance-Entwicklungen zurechtzufinden und zu behaupten.

• Finanzdienstleistungen und -instrumente
• Kapitalmarkt und Finanzierungen, Investment Banking
• Interessenkonflikte
• Vermögensverwaltung und Anlageberatung
• Cross-Border Compliance und internationale Bestimmungen
• Nachhaltigkeit in der Finanzindustrie
• Digitalisierung: Fintech, Krypto und KI

Der Zertifikatslehrgang basiert auf einem breiten Spektrum von Lehr- und Lernformen:

• Präsenzunterricht und Selbststudium
• Stoffvermittlung anhand von Fallstudien
• Vorlesung mit Diskussion
• Praktische Übungen

Erforderliche Leistungsnachweise pro Modul:

• Schriftliche Prüfung im Modul 1 und 2
• Präsenzverpflichtung von 80%

Der Unterricht findet, neben vereinzelten Blocktagen, jeweils donnerstags von 9.00 bis 16.15 Uhr statt.

• Dr. Annette Althaus Stämpfli (Vizepräsidentin Bankrat und Vorsitzende des Risco Ausschusses, DC Bank / Dozentin für Finanzmarktregulierung, School of Management and Law, ZHAW)
• Daniel Gysel (Chief Compliance Officer Zurich Switzerland, Zurich Insurance)
• Daniel S. Weber (Rechtsanwalt und Partner, Barandun AG / Co-Leiter Fachgruppe Compliance & Investigations des Zürcher Anwaltverbands / Co-Leiter Arbeitsgruppe Investigations, Ethics and Compliance Switzerland)
• Dr. Madeleine von Rotz-Laager (Juristische Beraterin, Swiss Banking – Schweizerische Bankiervereinigung SBVg)
• Melven Malgiaritta (Senior Legal Counsel Data Law & AI, Zurich Insurance)
• Dr. Fabio Babey (Partner, IXAR Legal AG / Dozent für Wirtschaftsrecht, Wettbewerbsrecht und Compliance, School of Management and Law, ZHAW)
• Corinne Riguzzi (CEO, SIX Exchange Regulation AG)
• Felix Muff (Leiter Legal & Compliance, Swiss Banking – Schweizerische Bankiervereinigung SBVg / Verwaltungsratspräsident, Concordia Krankenversicherung)
• Sandro Caprioli (Head Clients & Control, PostFinance AG)
• Dr. Katja Fuchs Mtwebana (Head Legal Cross-Border, UBS)
• Andreas Buchs (Dozent für Finanz- und Nachhaltigkeitsreporting, School of Management and Law, ZHAW)
• Prof. Dr. Julia Meyer (Professorin für Sustainable Finance, School of Management and Law, ZHAW / Mitglied Fachrat Nachhaltigkeit, Thurgauer Kantonalbank)
• Dr. Stephan D. Meyer (Legal Counsel, MME / Co-Founder, Chief Legal Officer und Board Member, Obligate AG)
• Erik Zortea (Global Head of Financial Crime Compliance, EFG International)

Zulassungsbedingungen für Personen mit Hochschulabschluss

Die Zulassung zum Zertifikatslehrgang setzt voraus:

• Abschluss (Diplom, Lizentiat, Bachelor- oder Masterabschluss) einer staatlich anerkannten Hochschule beziehungsweise einer der Vorgängerschulen.
• Zum Zeitpunkt der Anmeldung mindestens zwei Jahre Berufserfahrung

Die Studienleitung behält sich vor, die interessierten Personen zu einem Gespräch einzuladen sowie Referenzen einzuholen.

Zulassungsbedingungen für Personen ohne Hochschulabschluss

Die Zulassung zum Lehrgang setzt voraus:

• Nachweis eines Tertiär B-Abschlusses (Höhere Berufsbildung):

Berufsprüfung BP (eidgenössischer Fachausweis) oder Höhere Fachprüfung HFP (eidgenössisches Diplom) oder Höhere Fachschule HF. In Ausnahmefällen können weitere Personen zugelassen werden, wenn sich deren Befähigung zur Teilnahme aus einem anderen Nachweis ergibt.

• Zum Zeitpunkt der Anmeldung und nach Abschluss einer ersten beruflichen Grundbildung mindestens zwei Jahre Berufserfahrung.
• Bestehen eines Zulassungsgesprächs.

Zulassungsgespräch

Interessierte Personen ohne Hochschulabschluss müssen ein Zulassungsgespräch erfolgreich absolvieren. Dabei werden folgende Kriterien überprüft:

• Erhebung der notwendigen fachlichen und methodischen Kompetenzen.
• Diskussion der Motivation für den Lehrgang mit Blick auf den bisherigen und angestrebten Lebenslauf.

Die Beurteilung dieser Kriterien erfolgt durch die Studienleitung. Eine Dispensation vom Zulassungsgespräch kann erfolgen, wenn die interessierten Personen die vorstehenden Kriterien in einem vergleichbaren Zulassungsgespräch an der ZHAW bereits bestanden haben. Die Studienleitung behält sich zudem vor, Referenzen einzuholen.

Entscheid über die Zulassung

Die Studienleitung entscheidet über Aufnahme oder Ablehnung.

Anmeldungen werden in der Reihenfolge des Eingangs berücksichtigt.